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　　只有在一些一般公共工程的承包市場，地質(zhì)狀況的風(fēng)險完全是承包商的風(fēng)險，香港和馬來西亞是這方面最典型的兩個市場。在大多數(shù)市場上，或多或少地都對責(zé)任進行分擔(dān)。但是在項目融資領(lǐng)域，一些項目，如FIDIC銀皮書所規(guī)定的EPC類型的項目就規(guī)定承包商完全負責(zé)現(xiàn)場及其地表和水文條件。

　　在香港公共工程合同中出現(xiàn)的風(fēng)險分配，如EPC合同，反映了業(yè)主能夠十分確定項目時間和成本的愿望。但是對這樣做是否合理經(jīng)常會出現(xiàn)爭議，并且將此類風(fēng)險完全交由通常是項目眾多投標(biāo)者之一的承包商承擔(dān)會限制詳細現(xiàn)場調(diào)查的方法和機會。很多人都認為如果讓合同方承擔(dān)一些事件的風(fēng)險，而該事件又是該方無法控制且無法進行估量的，則這樣的風(fēng)險分配一般不會帶來令人滿意的結(jié)果。這樣的風(fēng)險分配方式可能是不經(jīng)濟的，而且會帶來爭議。香港政府對這些批評是很清楚地，但是仍然堅持這一方法，這一點讓人感到驚訝。所以如果你們準(zhǔn)備或正在香港政府項目中投標(biāo)則必須加倍小心。

　　即使業(yè)主希望讓承包商承擔(dān)地質(zhì)狀況風(fēng)險，這種完全承擔(dān)設(shè)計責(zé)任的方法仍然會使業(yè)主面臨一定的風(fēng)險。

　　在一般傳統(tǒng)承包模式下，完全設(shè)計責(zé)任由委托設(shè)計的業(yè)主承擔(dān)，設(shè)計方被要求根據(jù)詳細現(xiàn)場和其他調(diào)查就永久工程如斜坡和地基的設(shè)計進行優(yōu)化。在另一方面承包商有義務(wù)使用根據(jù)其所獲得的資料及其應(yīng)當(dāng)獲得的其他資料而決定使用的方法來建設(shè)永久工程。他的合同性設(shè)計義務(wù)一般不會超過臨時工程的設(shè)計，并保證臨時工程不會對永久工程產(chǎn)生不利影響。但是對于不可預(yù)見的地質(zhì)狀況的風(fēng)險可能會要求承包商對業(yè)主負責(zé)的永久工程進行重新設(shè)計，那這時承包商所負責(zé)的就不僅是臨時工程和工作方法了。

　　業(yè)主關(guān)心的另一個不明顯的風(fēng)險是地下設(shè)施。關(guān)于地下設(shè)施的招標(biāo)資料可能是不準(zhǔn)確的并且這些設(shè)施可能會阻礙所設(shè)計的永久工程，因此此時就需要對設(shè)計進行修改或轉(zhuǎn)移設(shè)施。如果選擇轉(zhuǎn)移設(shè)施，則會對工期有影響。并且，如果采取修改設(shè)計，則承包商將會就工期提出索賠。除了承擔(dān)與工期有關(guān)的費用的風(fēng)險，業(yè)主可能還要承擔(dān)修改工程的直接成本或其他相關(guān)的直接/間接成本。

　　第三種風(fēng)險分擔(dān)的方法，也是不常見的是，適用承包商在“參考條件”的基礎(chǔ)上制定的價格，但若出現(xiàn)更為不利的條件將按工量單增加付款。該方法對承包商最明顯的好處在于承包商就其實際碰到的情況獲得款項，而這會讓業(yè)主盡可能準(zhǔn)確的描述參考條件。該方法可能會導(dǎo)致重大的變更。變更的重大程度取決于該變更是由承包商還是由業(yè)主做出的，如果是由承包商做出的，是否在一開始就得到了業(yè)主或工程師的同意。在香港特別行政區(qū)政府設(shè)計施工合同一般條款I(lǐng)方案第13條中，承包商就對參考條件做出了定義。

　　最近有一個地質(zhì)狀況風(fēng)險分擔(dān)的實際方法即使用風(fēng)險分配方案，該方法在英國受到歡迎。該機制的目的是：

　　*如果出現(xiàn)了這些明確定義的條件，則承包商所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的經(jīng)濟和時間后果的分擔(dān)和估價；及

　　*超過估價分擔(dān)的經(jīng)濟和時間后果所引起的各方的責(zé)任。

　　舉個例子，如果對所遇到的巖石不利條件所引起的費用估價可能是100，000美元。業(yè)主和承包商可能約定該風(fēng)險按照50:50承擔(dān)，即各方承擔(dān)50,000美元。在這些情況下，由于不管風(fēng)險是否發(fā)生，承包商對風(fēng)險的承擔(dān)價格都包括在了合同價格中，業(yè)主將就承包商所承擔(dān)的部分進行付款，如果出現(xiàn)了額外的風(fēng)險費用，則再支付費用的一半。所以如果風(fēng)險沒有出現(xiàn)，但承包商處理巖石條件所出現(xiàn)的費用（在公開帳簿的基礎(chǔ)上進行估算）低于50,000美元，則承包商將無權(quán)獲得額外的付款。如果風(fēng)險出現(xiàn)，而承包商處理風(fēng)險的費用超過50,000美元，則超過的部分將在雙方間按50:50的比例承擔(dān)。同樣的方法也適用于與時間有關(guān)的后果。

　　那么承包商可以如何避免或減少地質(zhì)狀況的風(fēng)險呢？我們很遺憾的說，在國際承包中對于業(yè)主的風(fēng)險-特別是在傳統(tǒng)的公共工程采購項目中是很難做到的。在英國的公私采購項目中，承包商實際上也是對項目公司就地質(zhì)狀況承擔(dān)全部的風(fēng)險，就像項目公司要對公共機構(gòu)承擔(dān)相同風(fēng)險一樣。但是，市場有時通過政府聘請的現(xiàn)場調(diào)查承包商向承包商發(fā)出保證的方式來規(guī)定風(fēng)險轉(zhuǎn)移的范圍。

　　我們剛才在業(yè)主和承包商設(shè)計責(zé)任分擔(dān)中介紹了從分包商和顧問處獲得向業(yè)主作出的保證。另外，在英國法系國家內(nèi)獲得間接擔(dān)保的另外一個方法把現(xiàn)場調(diào)查報告“轉(zhuǎn)讓”給承包商。通常這要求公共部門保證由其委托的現(xiàn)場調(diào)查承包商完成的現(xiàn)場調(diào)查報告不僅僅交給公共部門而且還應(yīng)當(dāng)交給承包商。這種做法的法律依據(jù)是由現(xiàn)場調(diào)查承包商對其所出具報告的準(zhǔn)確性向承包商負直接責(zé)任。

　　由承包商來承擔(dān)地質(zhì)狀況的責(zé)任其實是相互實力的問題，它并不會影響公平或是誰有能力來承擔(dān)風(fēng)險。簡言之，是風(fēng)險分配游戲的結(jié)果，并且也是自由市場經(jīng)濟的一個特征。當(dāng)然這也并不是說它反映了風(fēng)險分配中最有效的方式。